【单选题】【消耗次数:1】
经纪类证券公司只允许专门从事( )。
证券经纪业务
证券自营业务
证券承销业务
其他证券业务
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相关题目
【判断题】 证券公司是以证券承销业务、证券经纪业务和证券自营业务为主要业务的金融机构。
①  正确
②  错误
【判断题】 经纪类证券公司的业务范围包括承销业务、经纪业务、自营业务、投资咨询业务等。
①  正确
②  错误
【单选题】 根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务表述正确的是()。
①  证券公司均可以从事证券自营业务
②  证券公司均不得从事证券自营业务
③  证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
④  一部分证券公司可以从事证券自营业务
【多选题】 证券经纪业务的要素有:
①  委托人
②  证券经纪商
③  证券交易所
④  证券交易对象
【单选题】 在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自()。
①  收取佣金
②  赚取差价
③  收取的咨询费用
④  证券发行费用
【单选题】 关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。
①  证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金
②  在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
③  投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
④  证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
【判断题】 根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
①  正确
②  错误
【判断题】 根据我国《证券法》的规定,国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
①  正确
②  错误
【判断题】 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
① 
② 
【判断题】 综合类证券公司和经纪类证券公司主要区别在于它们的最低注册资本不同
①  正确
②  错误
随机题目
【判断题】 如果在上市前没有主动补缴税款、被税务机关处罚、有合理的理由,一般不视为构成上市实质性障碍。(  )
① 
② 
【判断题】 募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务和其他业务。(  )
① 
② 
【判断题】 在利润增长方面,证监会对关联交易的审核非常严格,要求报告期内关联交易总体呈现下降的趋势。(  )
① 
② 
【判断题】 整体上市是指上市公司的集团公司将其非上市部分改制上市,但是可以不与原上市子公司整合为一家上市公司。(  )
① 
② 
【单选题】 下列关于风险管理的理解中错误的是(  )。
①  风险管理是一种目标
②  风险管理是针对风险指挥和控制组织的协调活动
③  组织的所有活动都涉及风险
④  组织通过识别、分析和评定是否运用风险处理修正风险以满足它们的风险准则,来管理风险
【单选题】 实施全面风险管理的三个维度,分别为企业目标、风险管理要素、企业管理层级,其中风险管理要素包括(  )。
①  管理决策层
②  控制活动
③  经营目标
④  职能部门
【单选题】 COSO2013中的原则条数为(  )。
①  13
②  7
③  5
④  17
【单选题】 下列关于风险识别的说法中不正确的是(  )。
①  风险识别是企业将所面临的各种不确定因素一一鉴别出来的过程
②  企业只有对自身所面临的风险有清晰的认识,才可能进行有效的风险管理
③  风险识别需要风险管理职能部门和业务部门的共同参与
④  风险识别是一个静态的过程,不随企业及所在环境的变化而变化
【单选题】 风险识别的下一个流程为(  )。
①  风险分析
②  风险评价
③  风险模型
④  风险应对
【单选题】 公司治理四大“基石”不包括(  )。
①  董事会
②  债务人
③  外部审计师
④  高级管理层