自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外,很少干预市场对证券市场的管理,主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理,其缺点在于( ).

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【多选题】【消耗次数：1】

① 对投资者提供的保障往往不够充分

② 管理手段较软弱,监管权威性和力度不够

③ 易出现自律组织之间的不良竞争,引起市场分割甚至造成混乱局面

④ 自利引致管理者的非超脱性,从而难以保证管理的公正

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【单选题】关于我国证券市场自律监管机构，表述不正确的是（）。

① 自律监管机构可是经营性机构

② 自律监管机构不得从事证券投资

③ 自律监管机构对证券市场发展有重要作用

④ 自律监管机构可制定内部规则

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【单选题】对证券市场监管的基本原则是（）。

① 保护投资者合法权益原则

② 依法监管原则

③ 严格执法原则

④ 坚持公开、公平、公正的“三公”原则

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【判断题】证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

① 正确

② 错误

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【单选题】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

① 代码制

② 挂名制

③ 匿名制

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【多选题】 2019年《证券法》规定证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的（　　）。

① 公平

② 公正

③ 有序

④ 透明

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【单选题】进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）

① 主体

② 客体

③ 工具

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【判断题】我国《证券法》规定的证券监管体制是自律管理制度。

① 正确

② 错误

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【单选题】 ()是证券交易所以外的证券交易市场的总称，由于在证券市场发展的初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此也称之为柜台市场

① 店头市场

② 场内市场

③ 银行间市场

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【多选题】证券市场的参与者包括()。

① 证券发行人

② 证券投资人

③ 证券市场中介机构

④ 自律组织

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【单选题】下列可作为短期借款抵押品的是（）。

① 应付账款

② 预收账款

③ 应收票据

④ 应付职工薪酬

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【单选题】在其他条件不变时，银行要求补偿性余额的比例越大，借款人的实际利率（）。

① 越大

② 越小

③ 不变

④ 与补偿性余额比例相同

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【单选题】商业信用筹资不包含以下哪种形式（）。

① 应付账款

② 预收账款

③ 应付票据

④ 应收股利

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【单选题】吸收投资的出资方式不包括（）。

① 以应收账款出资

② 以现金出资

③ 以工业产权出资

④ 以实物出资

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【单选题】吸收直接投资的种类不包括（）。

① 吸收国家投资

② 吸收法人投资

③ 吸收个人投资

④ 发行债券

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【单选题】长期借款的缺点不包括（）。

① 限制条件较少

② 筹资成本较高

③ 筹资数量有限

④ 筹资风险较高

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【单选题】长期借款利率的主要形式不包括（）。

① 固定利率

② 变动利率

③ 浮动利率

④ 波动利率

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【单选题】初创企业的财务风险有哪些（）。

① 回款困难和货物积压

② 房租太贵面积太大

③ 固定资产占用装修费用太多

④ 以上都是

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【判断题】商业信用是发生在企业与企业之间或企业与非企业之间的一种直接信用行为，因而应用比较广泛。

① 正确

② 错误

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【判断题】与其他筹资方式相比，商业信用筹资是为买方企业提供的一种免费资金。

① 正确

② 错误

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